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防范化解重大风险 切实履行监管职责——深交所2018年上市公司监管回顾

2019-02-17 02:11
作者:黄灵灵
来源: 中国证券报
编辑:东方财富网

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【防范化解重大风险 切实履行监管职责——深交所2018年上市公司监管回顾】2018年,国内外形势发生了深刻复杂的变化,既给我国资本市场的发展带来战略机遇,也带来巨大挑战。过去一年,深交所将防范化解重大风险作为全年工作的重中之重,全面建立常态化风险摸排机制,并在全面排查风险的基础上,将股票质押平仓风险和债务风险作为攻坚战的核心,同时紧盯商誉减值风险。(中国证券报)
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  2018年,国内外形势发生了深刻复杂的变化,既给我国资本市场的发展带来战略机遇,也带来巨大挑战。过去一年,深交所将防范化解重大风险作为全年工作的重中之重,全面建立常态化风险摸排机制,并在全面排查风险的基础上,将股票质押平仓风险和债务风险作为攻坚战的核心,同时紧盯商誉减值风险。

  防范股票质押及债务风险

  “2018年,深交所全面建立常态化风险摸排机制,以定期报告事后审查为抓手开展风险排查,着重关注公司经营风险、规范运作风险以及质押平仓风险等,有的放矢地将一批高风险公司作为日常监管工作重点,加强风险跟踪的频度与力度。”深交所相关负责人介绍。

  深交所逐一约见了爆发债务违约风险的公司,重点关注债务违约情况。针对部分民营企业在发展中遇到的暂时性困难,深交所先后于深圳、武汉、厦门组织召开上市公司座谈会,并开展十余场“走进上市公司活动”,覆盖具备持续发展能力但在经营上暂时遇到困难的约70家民营上市公司,并将实地调研中了解的实际情况向上级部门、地方政府和证监局反映。

  据不完全统计,目前A股股权质押整体规模达6371.88亿股,市值达4.31万亿元,约占A股市值的9.94%。场内股权质押交易所占比例高达45%。A股共有3557家公司进行股权质押,从近5年来看,质押股份总数呈现持续性增长,2018年增长13.24%,质押总数新增2388.33亿股,总市值增加1.64万亿元。

  据介绍,深交所分“四步走”开展股票质押风险处置工作。第一,全面摸底,利用股票质押风险监测平台整合场内外股票质押数据,监测并每周定期排查高比例质押公司动态变化情况。第二,多方联动,加强与证监会及各地派出机构、地方政府等的沟通协作,为股东纾困“牵线搭桥”。第三,主动引导,积极向股东传达“停牌并不能实质性解决股票质押风险”的理念,引导股东正视问题、积极自救。第四,严惩违规,对因质押风险衍生的大股东违规侵占上市公司利益、违规担保、信息披露违规等行为严惩不贷。2018年深交所共发现并处理20多单涉及控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的行为,并对ST准油、千山药机、新疆浩源、高升控股等4单行为实施公开谴责。

  此外,记者了解到,2018年深交所还开展上市公司委托理财、对外担保、参与P2P业务、杠杆收购、控制权变更等20余项专项风险排查工作,并引导上市公司进行充分的信息披露。

  “六位一体”优化监管工作

  深交所相关人士表示,2018年,深交所以促进深市多层次资本市场长远健康发展为根本原则,坚守监管职责、优化监管理念、丰富监管手段、突出监管实效,“六位一体”提升一线监管工作的效率和效果。

  第一,深化“原则监管+监管公开”。深交所对定期报告财务信息强化质疑式审查,重点关注会计处理的合规性。针对“蹭热点”“炒概念”等行为,及时发函问询。据了解,深交所全年累计发出1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函,全年共公开函件近2000份。

  第二,推进“主动式、预防式”监管。优化信息披露“直通车”制度,聚焦“重点公司”和“重点问题”,将信息披露考评结果为D、信息直通披露可能存在较大风险的公司剔除出“直通车”范围;将“高送转”等事项的公告类别调为事前审查;对持续经营能力存疑的*ST公司摘星不摘帽,适当监管前移。

  第三,集中力量处置监管重点难点问题。做好并购重组持续监管工作,紧盯商誉减值风险。一方面,强化重组业绩承诺前端监管,提高业绩承诺执行力度,并惩治业绩承诺失信,在重组方案披露阶段即对标的资产评估作价的合理性、标的资产核心竞争力、业绩承诺的可实现性、商誉的确认依据等进行充分问询。另一方面,在2018年年报前通过培训、发函等方式督促上市公司和年审会计师认真做好商誉减值测试和相关信息披露。分别从“入口”“出口”两方面严控商誉减值风险。另外,深交所以信息披露为抓手,强化分红意识,先后要求多年未分红的104家公司充分披露原因。

  第四,“问询+检查”打造全链条监管。2018年,深交所进一步修订《股票上市规则》等业务规则,明确交易所可对上市公司进行现场检查。其中,虚假交易、利益输送、“忽悠式”重组等均是检查重点。

  第五,积极承担退市主体责任。2018年,深交所发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》并修订配套规则,完善强制退市情形相关标准,特别是明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形。依照规则,深交所分别对全市场首家因股价连续低于面值及全市场首家因违反社会公众安全触及强制退市的中弘股份、长生生物启动退市程序。同时,深交所顺利完成*ST烯碳退市工作。截至目前,深市停牌公司家数不超过10家,占深市公司的比例不到0.4%,达到国际领先水平。

  第六,多措并举夯实监管基础。一是夯实规则体系,修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》、股份回购、现金分红、股权质押、高送转等20余项业务和信息披露规则。二是夯实监管职责,对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公司及435名相关责任人予以通报批评处分,公开认定不适合担任上市公司董监高1家次,共计发出监管函近500份。三是夯实监管能力,“科技监管”先试先行,企业画像一期项目已于2018年8月上线,形成441个监管标签,集成公司速览、股权股东、信息检索等常用业务功能体系。

  深化改革推动创新

  “在新的历史时期,深交所高度重视自身系统重要性金融机构的作用,深化改革、推动创新,全面提高服务实体经济的能力和水平。”深交所相关负责人说到。

  一是直接融资功能有效发挥。股权融资方面,深市2018年新增上市公司48家,其中,中小板19家、创业板29家,首发筹资额513亿元。300余家上市公司完成再融资。同时,深交所已经形成信用债、资产证券化产品以及利率债等产品体系,累计发行近3000只,融资额高达4万亿元。

  二是并购重组提质增效。据统计,2018年,深市上市公司共完成重大资产重组107单,交易金额2658亿元。上市公司重组质量和结构明显改善,重点围绕主业开展产业链上下游并购,深化供给侧结构性改革,布局新经济领域。

  三是鼓励推动上市公司研发创新。据统计,2018年上半年,深市公司研发费用合计1219.06亿元,同比增长17.92%;研发费用占营业收入的比重为2.27%,较上年同期增加0.12个百分点,研发力度持续加大。其中,创业板公司平均研发强度近5%。

  四是积极服务污染防治及精准脱贫国家战略。深交所积极建立环保信息披露规则体系,督促纳入生态环境部重点排污单位的相关上市公司充分披露污染物排放信息。另外,深市共有391家公司披露2017年度精准扶贫信息,平均每家公司投入3535万元,帮助超过33.57万人实现脱贫。

  深交所相关负责人指出,2019年是资本市场深化改革、助力经济高质量发展至关重要的一年,深交所将牢牢紧扣三项任务,持续打好“三大攻坚战”,坚守监管初心和使命,以更大决心和更实举措,有效促进上市公司质量提升,深入推进多层次资本市场改革创新,切实将党中央、国务院的决策部署和证监会工作部署落在工作实处。

(文章来源:中国证券报)

(责任编辑:DF380)

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